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工作部門：法律合規(guī)部
工作崗位：經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)管理崗
工作地點：深圳
崗位職責：
1、對經(jīng)紀業(yè)務開展過程中涉及重大決策、新產(chǎn)品新業(yè)務方案、制度、業(yè)務合同等的法律合規(guī)風險、洗錢風險進行評估，提供法律合規(guī)咨詢；
2、開展相關法律、法規(guī)和準則的追蹤解讀工作，督導制度立改廢；
3、針對業(yè)務開展過程中可能存在的法律合規(guī)風險隱患開展合規(guī)提示、督導、整改工作；
4、指導、督促、協(xié)助經(jīng)紀業(yè)務相關涉訴部門進行信訪投訴處理，定期完成公司信訪投訴分析、統(tǒng)計；
5、開展各類合規(guī)檢查，定期/不定期撰寫合規(guī)報告；
6、開展專題合規(guī)培訓，宣導合規(guī)文化；
7、其他依照內(nèi)外規(guī)及公司要求需開展的合規(guī)管理工作。

任職資格:
1、國內(nèi)外院校碩士研究生及以上學歷，具有一定的證券、金融、法律、會計、計算機等相關背景；
2、掌握證券、金融、法律、會計等專業(yè)基礎知識，熟悉證券業(yè)合規(guī)管理相關法律法規(guī)準則；具備3年及以上證券、金融、法律、會計等從業(yè)經(jīng)驗；
3、具有證券從業(yè)資格；通過國家法律職業(yè)資格考試、FRM、CFA或具備律師資格、或通過證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試者優(yōu)先考慮；
4、具有良好的溝通能力、協(xié)調(diào)能力，工作踏實負責且細致認真，具有團隊合作精神；
5、具備較好的公文寫作及報告總結能力。